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國資委下發《中央企業合規管理指引（試行）》,明確提出“中央企業應當加快建立健全合規管理體系”
文章錄入：上海奔爍咨詢 | 文章來源：新產經 | 添加時間：2019-1-9
2018年11月，國資委下發《中央企業合規管理指引（試行）》，明確提出“中央企業應當加快建立健全合規管理體系”。為了幫助央企更好的貫徹該《指引》、更好的建立健全合規管理體系，本文將該《指引》對照 GB/T 35770-2017《合規管理體系 指南》進行了研究，提出了按照《合規管理體系指南》建立合規管理體系并且整合《指引》的要求的方法。
近年來，隨著中國經濟的快速發展、中國企業的不斷壯大，尤其是“一帶一路”倡議的推進，越來越多的中國企業離開熟悉和舒適的國內市場，參與到全球市場競爭當中。但是很不幸的是，因為不同國家、地區有不同的市場環境和競爭規則，而一些中國企業并沒有對合規給予足夠的重視，沒有認真地學習和適應，而是沿用在國內的習慣和做法，導致因為不合規而受到遭受制裁或處罰。例如，到目前為止有超過40家中國企業被列入過世界銀行黑名單。更重要的是，當今社會，利用對競爭對手國家的龍頭企業的違規處罰或制裁以達到削弱競爭對手國家實力和競爭力的目的，已經成為大國博弈的重要手段。而作為中央企業是一些重要領域的國內甚至是全球的領導性企業，也是“一帶一路”建設的主要力量，早已成為一些大國重點關注的對象。中興通訊，一個年產值上千億的通訊行業的骨干企業，被處罰14.9億美元的同時，被列入美國禁售制裁名單，幾乎瀕臨倒閉。而同樣是中國通訊行業的領頭羊的華為也一直受到美國一些監管機構的調查，這為我們在合規管理方面敲響了警鐘。
正是基于這些原因，早在2015年12月8日，國務院國資委《關于全面推進法治央企建設的意見》（國資發法規[2015]166號）就指出“中央企業是我國國民經濟的重要支柱，是落實全面依法治國戰略的重要主體。”要求“中央企業加快提升合規管理能力，到2020年，中央企業依法治企能力達到國際同行業先進水平，努力成為治理完善、經營合規、管理規范、守法誠信的法治央企。”2018年11月2日國資委下發了《指引》，明確提出“中央企業應當加快建立健全合規管理體系”。
GB/T 35770-2017《合規管理體系 指南》是ISO19600:2014等同轉換標準，匯集了國際上被廣泛認可的合規管理理論和最佳實踐，是通過采用被全球廣泛認可的ISO管理體系方法來管理合規問題。GB/T 35770-2017標準的發布和實施給希望加強合規管理，提升合規經營管理水平、建設合規管理體系的企業提供了全面系統的指南。雖然《指引》對央企加強合規管理、建立健全合規管理體系提出了明確的要求，但是這些只是一些重點要求，從建立合規管理體系的角度并不完善，也沒有對這些要求之間的邏輯關系和合規管理體系建立的方法進行說明。
《指引》的第一章是總則，明確了一些主要術語的定義和基本原則。術語如合規、合規風險、合規管理等，盡管術語定義表述與GB/T 35770-2017標準有差異，但是內容沒有大的區別。《指引》的基本原則如：全面覆蓋、強化責任、協同聯動和客觀獨立與GB/T 35770-2017的要求是一致的。我們下面將重點討論《指引》的第二章到第五章的內容與GB/T 35770-2017要求的差異和如何實現整合，如下表所示：
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